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法律及監管合規

更新日期: 2018年7月11日
主管:馬穎欣小姐

法律及監管合規科負責提供法律諮詢服務(上市處理的上市事宜除外)及監督香港交易所的監管合規職能。法律及監管合規科分為以下職能:

法律服務

法律服務包括集團所進行項目之法律諮詢;擬備及審閱集團任何成員簽訂之合約;修訂聯交所、期交所及認可結算公司的規則條文並提供法律意見;就任何涉及集團任何成員的訴訟和仲裁提出有效之處理方法;以及就適用於集團營運及行政事宜的法定及監管規定提供法律意見。

監管合規

監管合規旨在確保香港交易所及其受規管的聯屬公司(LME及LME Clear除外)設有足夠程序遵守其根據法例及與監管機構訂立的諒解備忘錄項下的監管責任。監管合規的其中一項責任,是在不受香港交易所業務部門影響下就此等程序足夠與否進行獨立評估,並指導或協助應香港交易所監管機構要求而執行的自我評估及實地訪查。監管合規亦制定、維持及監察有關員工道德/操守的內部合規政策。

 

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