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上市

更新日期: 2020年8月6日
主管:陳翊庭女士

上市負責監察上市程序及發行人持續遵守其須根據《上市規則》履行的責任,以及確保有關規則反映國際最佳常規。上市分為以下職能:

特別顧問及項目

特別顧問及項目團隊負責帶領及管理上市相關的戰略項目及計劃。

首次公開招股審查

首次公開招股審查負責處理股本證券的新上市申請(包括上市公司被視為新上市之交易),刊發指引,制訂首次公開招股的政策,及審閱招股章程。此外,首次公開招股審查亦協助首次公開招股諮詢及項目處理公司上市前查詢。

上市發行人監管

上市發行人監管負責確保維持一個公平有序兼高效率的證券交易市場。上市發行人監管負責監察上市公司持續遵守《上市規則》的責任,包括上市公司的持續 披露責任及其企業管治常規;以及處理上市公司申請後續發行股本的事宜;亦處理撤銷上市、公眾對上市公司的投訴及查詢,以及向上市公司及市場人士闡釋《上市規則》之應用事宜。

結構性產品及定息產品

結構性產品及定息產品負責處理結構性產品及債務證券的上市申請、監察上市後遵守規則的情況、處理投訴及投資者教育;亦謀求制定相關的政策計劃及加強規例,以提升結構性產品及定息產品市場發展的業界標準。

集資市場資訊

集資市場資訊負責管理及提升有關發行人披露資訊存檔的「披露易」計劃的運作、管理由發行人公司行動所引發的交易安排,亦負責處理證監會規定的披露權益存檔方面的運作。

會計事務

會計事務負責所有有關會計及審計的事宜,包括:發展及制定上市發行人及上市申請人的會計及財務相關披露的整體策略及政策;與香港會計師公會、國際會計及審計標準制定組織等磋商及協調會計及審計標準的方向及發展;因應最新的會計及財務披露發展和國際最佳常規而建議修訂《上市規則》以及有關實施工作;進行財務報表審閱計劃以確保上市發行人維持高度的財務披露標準;就上市發行人財務報表中找到的涉嫌重大會計及審計不當情形與其他監管機構作出磋商及轉介;以及就會計及審計事宜提供內部顧問服務。

上市科規則執行

上市科規則執行負責調查可能違反《上市規則》的情況,然後發出監管信函(例如警告信函)或者就更嚴重的事宜向上市(紀律)委員會提出並執行紀律程序。

政策及秘書服務與支援

政策及秘書服務與支援負責執行上市委員會制定的政策綱領、協調政策工作及發展事宜,以及在可影響上市申請人、上市公司及上市運作的政策事宜上扮演主 導角色;亦負責為上市委員會、上市(覆核)委員會、上市(紀律)委員會及上市上訴委員會提供秘書支援服務;此外也協助上市履行常規及臨時匯報責任、 提供研究支援及數據分析、制定及監察上市年度預算、緊急情況安排,以及監察本交易所執行行政、政策及支援工作。

上市科合規

上市科合規負責監督與上市科有關的合規,內部控制和風險管理事項。亦為部門設計上市科政策和程序準則,並作合規性審批,確保部門擁有適當的政策和程序,以遵守有關立法和規則規定。除此以外,參與制定操作流程,協調監督使這些政策和程序得到充分理解並有效執行。

 

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