更新日期 : 2021年8月1日

主管:魏立德先生

風險管理及 合規科的職能如下:

集團風險 管理

集團風險管理部負責制定、實施及維持香港交易所集團的風險管理框架、政策及標準,同時確保香港交易所集團公司之間的風險管理系統互相劃一、貫徹一致。集團風險管理科的職能如下:

財務風險管理

財務風險管理負責制定及管理香港交易所集團上下的財務風險管理框架。工作範圍包括(但不限於)制定並管理相關財務風險框架,用以評核香港交易所的結算參與者、投資對手方及相關主權國,然後對之進行財務風險評估,確保符合政策標準及設定的風險承受能力。

財務風險管理亦負責確保有適當及貫徹一致的違約管理流程,處理旗下在香港的結算所萬一出現結算對手方違責的情況,並就任何業務及風險工作提供利便違責管理的服務。

量化風險管理

量化風險管理負責就涉及新產品/服務推出、分析方法變動又或模型參數檢討等工作,向香港交易所集團旗下所有結算所的一線金融風險團隊提供規管支援。量化風險管理亦會為集團上下提供模型驗證,確保其持續符合所有相關法規、政策以及集團的風險承受能力。
量化風險管理亦扮演主導角色,協助集團實施新的風險管理措施,例如政策/風險承受能力檢討、集團層面的財務風險數據管理及風險匯報以及其他集團風險管理相關的項目,支援集團持續增強風險管理能力。

科技風險管理

科技風險管理負責集團的資訊安全框架及政策,並對集團一線職能進行獨立監督。

企業風險管理

企業風險管理細分為下列三組:
1. 營運持續性管理:負責發展及提高香港交易所應對服務中斷或受阻事故的靈活性及復原力。這包括與不同的業務單位攜手進行業務影響分析、事故應變準備、營運持續性規劃,並確保共同籌劃不同的定期演習,測試香港交易所不同環節的靈活性及復原力。
2. 企業風險管理:負責在組織架構內實施及植入集團風險管理框架及文化。此外亦負責協調集團上下的風險管理工作,同時協助制定風險框架、檢討風險保證及項目風險意見提供等。
3. 風險管治:負責多個分別屬於執行、監管及董事會層面等等的風險委員會的行政工作,包括編定議程、協調出席的成員及記錄決議案,亦負責監督企業風險框架、協調統籌提高風險意識的活動以及編備主要企業風險報告。

監管合規

監管合規旨在確保香港交易所及其受規管的聯屬公司(LME及LME Clear除外)設有足夠程序遵守其根據法例及與監管機構訂立的諒解備忘錄項下的監管責任。監管合規的其中一項責任,是在不受香港交易所業務部門影響下就此等程序足夠與否進行獨立評估,並指導或協助應香港交易所監管機構要求而執行的自我評估及實地訪查。監管合規亦制定、維持及監察有關員工道德/操守的內部合規政策。